科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

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　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止(戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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