直(zhí)播短视频成为(w女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么èi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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