金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(h吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗uì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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