科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒ87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些ng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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