在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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