在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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