直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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