根(gēn)据监管(guǎn)披露的信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，蒋(jiǎng)维(wéi)联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制“俞(yú)某华(huá)”等35个(gè)证券账户(hù)（简称账户组(zǔ)），交(jiāo)易“新美(měi)星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日(rì)，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板(bǎn)综(zōng)指26.09个百分点，偏(piān)离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计(jì)买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间(jiān)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金优势、持股优势(shì)，连续集(jí)中交(三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿jiāo)易“新美星”，影(yǐng)响股票交(jiāo)易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个账户拉抬股价、集(jí)中出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武，控制35个证(zhèng)券账户（简称账户组），是(shì)怎么拉高“新美星”股价(jià)，然后出货，违(wéi)法(fǎ)获(huò)利的。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月(yuè)26日，账(zhàng)户组(zǔ)连续(xù)集中交易“新美星”，申(shēn)买量(liàng)占市场申买量比例超(chāo)20％的交易日有19天，峰(fēng)值达(dá)到42.61％；申卖量(liàng)占市场申(shēn)卖量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总股本比例(lì)自2019年3月(yuè)5日开始超(chāo)过5％，持续(xù)至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股本的比例8.13％。账户组具备(bèi)资金(jīn)优(yōu)势和持(chí)股优(yōu)势。

　　具体(tǐ)来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成交排名第一(yī)，至2019年2月28日期(qī)末(mò)持股量(liàng)为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍，持(chí)股(gǔ)量显著增加(jiā)。在此(cǐ)期间，“新美(měi)星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业(yè)板综指3.33个百分点，偏(piān)离(lí)同期(qī)行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股量(liàng)较期(qī)初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有(yǒu)两段典型的拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对(duì)应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对(duì)应成(chéng)交(jiāo)股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市(shì)场成交量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综(zōng)指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指数22.28个(gè)百(bǎi)分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年(nián)4月4日至(zhì)6月26日，账户组(zǔ)集中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户(hù)组(zǔ)还多次实施盘中拉抬(tái)和对倒，并反向(xiàng)卖出获(huò)利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵股(gǔ)价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳及其代理(lǐ)人提出(chū)多点申诉意见，请求不(bù)予处罚：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不足(zú)以(yǐ)证明(míng)蒋(jiǎng)维(wéi)受(shòu)何德平(píng)或黄秀芳(fāng)委托，联合他(tā)人操纵股价，一是(shì)“市值管理”不等同于“操纵证券市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋维系委(wěi)托理财关系，而(ér)非操纵股价；三是(shì)蒋维没(méi)有(yǒu)将其与毛明土、李传武等(děng)人讨论交易新美星的情况(kuàng)告知(zhī)黄秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉(shè)案股东名册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提供(gōng)，蒋维也没有向黄(huáng)秀(xiù)芳反馈(kuì)过股东名册(cè)；四是蒋维没有与毛明土、李(lǐ)传武就各自账户交易(yì)新美星的盈亏分配进(jìn)行约定；五是蒋维账户组(zǔ)利(lì)益与何德平、黄秀芳利(lì)益并不一致，何德平、黄秀芳不能(néng)控制蒋维账(zhàng)户(hù)组，蒋维获得黄秀芳资(zī)金后部分用于偿还(hái)债务(wù)，部分用(yòng)于非法活动，属(shǔ)于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对(duì)毛(máo)明(míng)土账户组、李(lǐ)传武(wǔ)账户(hù)组交易行为承担责(zé)任。

　　第四，部(bù)分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔录的合(hé)法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提(tí)供款项不知情(qíng)、未参与，且何德(dé)平与黄秀芳系独立(lì)法(fǎ)律主(zhǔ)体，即(jí)便夫妻或一致行(xíng)动(dòng)人(rén)中(zhōng)一方(fāng)存(cún)在不当行为，不应推定或认定另一方承(chéng)担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理人也(yě)就是否(fǒu)合(hé)谋(móu)、部分账户的(de)控制关系、委托理财关(guān)系等提出了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复核，对当事人(rén)及其代理人的主(zhǔ)要陈述意见(jiàn)不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为(wèi)多(duō)个(gè)主(zhǔ)体参与、多(duō)个环(huán)节实施(shī)、环环相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上下(xià)游衔接、合(hé)作，共同完成的操纵行为。在案证据可以证明，何(hé)德平、黄秀芳向(xiàng)蒋维提供资金作为保证金，委(wěi)托其通过二(èr)级市场交(jiāo)易影响新美星(xīng)股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈交易(yì)情况；何德平知悉并参与了本案行为(wèi)；上(shàng)述行为的实(shí)质是操纵股价(jià)，并非合法理财(cái)。在(zài)案证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李传武有(yǒu)共同影响“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)的意图和目标，共同商议、谋(móu)划操(cāo)盘、拉抬股价，并(bìng)且(qiě)采取了联合影响(xiǎng)股价的行动，属于共(gòng)同(tóng)操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期(qī)间和责任承担，证监会表(biǎo)示，由于2018年9月26日至2019年2月14日(rì)期(qī)间蒋(jiǎng)维(wéi)控制的账户交易“新美星(xīng)”客观上为后续的合谋操纵起到一定(dìng)程(chéng)度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土(tǔ)知(zhī)道蒋维和上市公司的合作(zuò)，知道蒋维已经(jīng)有(yǒu)一定底(dǐ)仓，才愿意买(mǎi)入(rù)“新美星”，因此毛明土和李传武的违法期间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德平一致。在此基础上(shàng)，在认定及处罚时将(jiāng)合谋(móu)各方(fāng)视(shì)为(wèi)一个整(zhěng)体，不区别对待各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述(shù)行为违反了(le)2005年《证券法》第七(qī)十七条第一(yī)项规定，构成2005年《证券(quàn)法》第二百零三(sān)条所述的操纵证券(quàn)市(shì)场行为(wèi)。

　　根(gēn)据2005年《证券(quàn)法》规(guī)定，证监会决(jué)定：就操纵证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收(shōu)违法所得(dé)4783.56万元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对(duì)何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长(zhǎng)信息披露(lù)违法(fǎ)

　　被(bèi)予(yǔ)以警告并罚款

　　另外，关(guān)于何德(dé)平信息披露(lù)违法的相关(guān)情况(kuàng)，行政处罚(fá)决定书披露，在新美星2016年4月上市(shì)前(qián)，海得泽广代(dài)何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公(gōng)司80万股股份，占新美星上市时总股本的1％。上市后(hòu)，该部分(fēn)股票继续由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自(zì)2017年12月19日开始减持“新美星”股(gǔ)票(piào)，至2018年(nián)12月27日减持(chí)完毕。

　　关于(yú)何德平信息(xī)披露(lù)违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广(guǎng)与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股(gǔ)份系海得泽(zé)广为兰某(mǒu)代(dài)持，股份减持(chí)决策由海得泽(zé)广和兰某作(zuò)出，海得泽广将减(jiǎn)持所(suǒ)得汇(huì)入黄秀芳指定账户的原因(yīn)系兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案(àn)股(gǔ)份仅(jǐn)为1％，不具有重大性，不对投(tóu)资(zī)者决(jué)策产生重大影(yǐng)响(xiǎng)，情节(jié)轻(qīng)微。第三，即便认定(dìng)代持成立，何德平对借款、还(hái)款等事项，不(bù)参与、不知(zhī)情，没有主观过错，不应受到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监(jiān)会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰(lán)某(mǒu)等询问笔录(lù)、海得(dé)泽广交易(yì)流水、资金(jīn)流水(shuǐ)及相关银(yín)行(xíng)账户流水，结合(hé)何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代持资金和减持所得系家庭共同财产，可以(yǐ)认定(dìng)海得泽广代(dài)何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)持有新美(měi)星股票。当事人所提相关理由不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控制(zhì)人(rén)，未如(rú)实(shí)告知上市公司上述持股情况，导致(zhì)新美星(xīng)在相(xiāng)关公告中均未披露相关情况，导致新(xīn)美星(xīng)违反2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第六十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定(dìng)，何德平的行为构成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第(dì)一百九十三条第三款(kuǎn)规(guī)定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》规定，证监会决(jué)定：就(jiù)信息披露违(wéi)法行为，对何德平给予警(jǐng)告，并(bìng)处以40万元罚款。

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