直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　科长相当于什么级别？g alt="券(quàn)商员(yuán)工抖音(yīn)当(dāng)“大V”，直播赚(zhuàn)打(dǎ)赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”科长相当于什么级别？账号与APP。

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