昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星>

　　其次是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前(qián)端的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行。明确(què)证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及(jí)鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星证券期货(huò)经营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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