直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播四月的小说集，四月的小说好看吗放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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