零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思)案(àn)调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景(美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

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　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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