直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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