直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗