金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者通(tōng)过北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求并完成(chéng)内(nèi)地银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的(de)境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心(xīn)与人(rén)民银行认可的(de)境外电子交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北(běi)向(xià新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息ng)互(hù)换通(tōng)”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和(hé)具(jù)体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关(guān)事宜(yí)的(de)谅解备(bèi)忘录(lù)》。备(bèi)忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安(ān)新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通(tōng)”业(yè)务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的差异(yì)，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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