在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(y别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了ī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未(wè别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了i)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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