在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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