近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)中国(guó)建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存(cún)在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于(yú)形式(shì)500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监(jiān)测(cè)工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债务融资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两)底线不(bù)能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的(de)公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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