金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司郑业成是否已婚 郑业成是几线演员披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“郑业成是否已婚 郑业成是几线演员一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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