直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗)取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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