金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任(rèn)是(shì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìn妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释g)回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释