直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从(cón大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗g)事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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