零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导(d三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗ǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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