在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)32一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是2750万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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