昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证券期(qī)坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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