直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗p>

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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