科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiā有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看n)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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