直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁rong>

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。