近期(qī)交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意机构涉及债券业(yè)务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人(rén)大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦(qīn数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意)对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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