零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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