直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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