科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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