金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤)、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(r鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤óng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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