科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是(shì)否终2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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