金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过北(běi)向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易(yì)在(zài)轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所(suǒ)股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互(hù)通参与(yǔ)内地银(yín)行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初(chū)期可交易(yì)品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报价(jià)商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价(jià)商协(xié)议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会(huì)员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提(tí)供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提(tí)供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互(hù)换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的名义(yì)本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的(de)风(fēng)险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞(chǎng)口设(shè)定上限(xià十二生肖中张牙舞爪是哪些动物n)不(bù)超过(guò)人(rén)民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相(xiāng)关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地(dì)监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联(lián)络(luò)协商(十二生肖中张牙舞爪是哪些动物shāng)机制(zhì)，共(gòng)同(tóng)维护(hù)“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所和(hé)场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)及(jí)业务规则，加十二生肖中张牙舞爪是哪些动物强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结(jié)算公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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