科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米p>

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 光速每秒多少公里绕地球多少圈，光速每秒多少米