金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银(yín)行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇(zī)者为符合人(rén)民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需(xū)同时(shí)申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联(lián)互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者通过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方清算所(suǒ八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇)之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具(jù)体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管机构(gòu)在(zài)债券(quàn)及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场方面的(de)监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市(shì)场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算会(huì)员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资者合(hé)法权(quán)益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异(yì)，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司为参与做准备(bèi)。

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