在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jī大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗n)还(hái)在香港控股成立了(le)C大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗edar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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