零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入1贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句88.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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