在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(j无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方ī)金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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