金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(g筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思ōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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