在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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