昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实(shí)守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证(zhèng)券each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数height: 24px;'>each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户(hù)提供each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所对其他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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