零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类报(bào)告(g侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类ào)》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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