昨日晚间(ji楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人ān)，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人lǐ)。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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