直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏p>

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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