科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润为什么风流女人看指甲(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至202为什么风流女人看指甲2年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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