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抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…

　　零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　东(dōng)北证(zhèng)券突(tū)发！时隔7年，仍(réng)然被罚(fá)750万…

　　东(dōng)北证券(quàn)突发(fā)！时隔(gé)7年，仍然(rán)被(bèi)罚750万(wàn)…

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

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抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲>　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在20抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲22年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

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　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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