在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún2016年是什么年)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(2016年是什么年xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标2016年是什么年性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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