金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协(xié)同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联(lián)合(hé)公告，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国家和(hé)地(dì)区(qū)的(de)境(jìng)外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协(xié)议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合(hé)人民银行要(yào)求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时(shí)申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司的清算会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司建立中央(yāng)对手方清(qīng)算机构(gòu)互(hù)联互通，共同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互(h等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待ù)换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外(wài)结(jié)算公(gōng)司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèn等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待g)监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则(zé)和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合(hé)作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应(yīng)当依法履行“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市(shì)场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守相关(guān)监管规定(dìng)及(jí)业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好(hǎo)投(tóu)资(zī)者教育和(hé)服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解(jiě)两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异(yì)，评(píng)估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为参与做准备。

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